10月26日下午，投资者教育动画片《来福学投资》首播仪式在人民网举行。据悉，《来福学投资》系列动画片共30集，由中国证券业协会和中国银河证券联合制作，将于10月29日起在中央电视台财经频道播出。中国证监会主席助理吴利军在首播仪式上表示，证券公司作为直接为投资者服务的中介机构，是投资者保护和服务的主力军、主阵地，应当在投资者教育和服务中发挥重要作用。吴利军要求证券公司在投资者教育上应做好四个要点：
一是要率先引领投资者价值投资、长期投资。倡导价值投资、长期投资可能短期内会对公司盈利产生一定的影响，但从长远看，投资者的利益、证券公司的发展壮大在根本上是一致的。努力改善市场生态和投资文化，对于进一步巩固市场基础，促进市场不断走向成熟，不仅有利于实现资本市场作为居民理财场所作用的发挥，而且有利于建立经营机构和投资者之间更长期、更稳固的关系，从而实现可持续的发展。从这个角度来看，要教育和服务好投资者，引导投资者进行价值投资，就是要求证券公司要以身作则，发挥引领和表率的作用，也要求证券公司的从业人员在认知和行动上要先学先会，走在前面。
二是要积极推进投资者适当性管理。我国投资者以散户为主，需求具有多层次、多元化的特点，特别是，随着产品创新不断升级，不同的产品也需要区分客户风险管理能力、产品认知水平，找到合适的客户。这都对证券公司全面实行投资者的分层、分级、分类管理，分别提供有针对性的服务提出了更高的要求。一方面，证券公司要根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好等情况有针对性地开展分类管理，提供与客户风险识别与承受能力相适应的服务或产品。另一方面，证券公司要充分利用自身的专业优势，激发创新动力，不断创新产品和服务，为不同的投资者提供差异化的服务，满足不同需求。
三是要向投资者充分揭示风险。诚信经营是资本市场经营机构的基本要求。在前期的调研活动中，听市场人士反映说，一些证券公司的营销人员不敢或者不愿充分揭示风险，怕风险说多了客户不敢买，自己没钱赚。但是，我相信，不讲诚信，忽视客户利益的最终结果将是导致证券公司的名誉受损，将削弱公司的竞争力，也会损害自己成为品牌机构的前途，有的还可能直接引起不必要的市场纠纷和矛盾。因此，在开展业务时，不能单纯以市场推介为导向，要客观、真实地向投资者介绍情况，揭示风险，帮助投资者理性做出判断，加深投资者对所投资产品及交易的了解，这既是对投资者的保护，也是对证券公司和经营人员的保护。
四是要力求实现“三个转变”。首先，把投资者教育工作由监管部门要求向公司自主需求转变。目前证券公司整个行业面临提质转型，证券公司广泛深入开展投资者教育服务，有利于机构本身的品牌建设、客户的储备、市场拓展、服务增值等企业核心竞争力的提高，因而有长期开展这项工作的内生动力和需求；第二，由免责型的风险教育向尽责型的适当性服务转变。引导和鼓励投资者自我教育的同时，积极探索建立以客户需求为导向，以财富管理为目的，以适当性制度为基础，以强化咨询服务能力为内容的投资者教育和服务体系。第三，由注重执行向注重创新转变。证券公司除了做好监管部门、交易所、协会“规定动作”基础上，还要更加注重“因材施教”，根据收入状况、投资经验、投资水平、风险偏好等情况，细分客户群体，开展多层次、针对性、差异性、个性化的投资服务。同时，在时点、内容、形式、方式方法上加大创新。
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